EMS第一階段審核應關注的三個問題

一、環(huán)境因素審核的充分性
環(huán)境因素識別和重要環(huán)境因素評價，是組織建立和運行EMS的基礎。組織只有對申請認證范圍內的產品、過程、場所的環(huán)境因素進行充分識別，并對重要環(huán)境因素作出正確評價，才能制定適宜的環(huán)境目標及環(huán)境管理方案或運行控制程序，使ENS有效運行。因此，審核組應把受審核方是否充分識別并正確評價環(huán)境因素作為第一階段審核的重點，即對受審核方全部的相關部門、活動及場所的環(huán)境因素識別和評價結果進行審核，而不能抽樣。
有的審核組長認為，第一階段審核只是了解受審核方的基本情況，因而在該階段只對生產流程主線上的部門、車間、活動的環(huán)境因素識別和評價進行審核，而將采購、銷售等其他部門的環(huán)境因素識別和評價結果的審核列入第二階段的審核計劃。這樣的第一階段審核很不充分，可能導致遺漏重要環(huán)境因素。例如，筆者在參加某農藥廠第二階段審核時發(fā)現(xiàn)，采購部門、銷售部門出示的環(huán)境因素清單只列出辦公室的廢燈管、辦公用紙等環(huán)境因素。其中，銷售部門對農藥在運輸過程中可能出現(xiàn)的包裝物破損造成農藥灑潑、固體廢物等環(huán)境因素卻未能作識別；采購部門對危險化學品（腐蝕品、有毒品、易燃易爆品）在運輸過程中可能出現(xiàn)的宣傳品破損造成泄漏，以及爆炸或翻車等事故引起的環(huán)境污染等環(huán)境因素也未加識別。因此，這些部門沒有按照ISO 14001標準和有關法規(guī)的要求制定相應的控制程序及對相關方的管理要求。這樣，在第二階段審核時，這兩個部門對多個EMS要素，如目標和指標（4.3.3）、環(huán)境管理方案（4.3.4）、運行控制(4.4.6)、應急準備和響應(4.4.7)、監(jiān)測和測量(4.5.1)等均不能提供運行的客觀證據(jù)，從而出現(xiàn)了區(qū)域性不符合。

二、環(huán)境目標和管理方案的合理性
實施環(huán)境管理方案、控制重要環(huán)境因素、實現(xiàn)環(huán)境目標是EMS的運行主線，也是第二階段審核評價EMS有效性的重要內容。因此，應通過第一階段審核，使受審核組織環(huán)境目標和管理方案的合理性得到確定。但是，初次建立EMS的組織在制定環(huán)境目標和管理方案時免不了出現(xiàn)不符合標準要求的問題，如環(huán)境管理方案的針對性不強，與組織自身的重要環(huán)境因素脫節(jié)；環(huán)境目標內容空泛，僅限于污染物控制等，缺少實現(xiàn)目標的方法、措施，職責不明確等。審核組通過文件審查和第一階段現(xiàn)場審核，應指出受審核方存在的問題并開具不符合報告（或問題清單），要求其修改相應文件，直到基本符合標準要求。否則，就會出現(xiàn)由于總體環(huán)境目標和管理方案不合理，導致各層次、各部門的目標和管理方案的失準，使第二階段審核無法對環(huán)境績效進行評價，也難以獲取實現(xiàn)目標的審核證據(jù)，給EMS有效性評價帶來困難。

三、問題改進的完整及適宜性
一般情況下，第一階段審核應對組織的主要生產場所、動力裝置場所、危險化學品庫房、污染物治理設施、固體廢物堆放場所及周邊環(huán)境等存在重要環(huán)境因素的現(xiàn)場進行勘察。同時，也應對組織的生產狀況（如班次安排、生產流程）、車間分布、地下管網(wǎng)分布以及與相關方的環(huán)境因素控制界面等了解清楚，并核查組織的有關證明材料、污染物監(jiān)測報告等文件。如果組織準備不充分，缺少相關文件或漏測了項目，審核組應給組織留出補充和改進的時間，并要求其在第二階段審核前提供補充文件和相關報告，從而避免第二階段審核時出現(xiàn)不能滿足標準要求，甚至不能滿足法律法規(guī)要求的情況。
在第一階段審核時，往往會發(fā)現(xiàn)組織存在較多問題，審核組開具不符合報告和問題清單時，應要求組織認真整改并提供證實材料。切忌在第一階段審核發(fā)現(xiàn)的問題未閉環(huán)，特別是環(huán)境因素、法律與其他要求、目標和指標、環(huán)境管理方案、組織結構和職責、監(jiān)測和測量等要素的文件尚存明顯問題的情況下，匆匆進行第二階段審核。