生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核的途徑和方法

    ISO 9000族標(biāo)準(zhǔn)提倡以過(guò)程方法的應(yīng)用展開有效的審核活動(dòng)，其目的在于實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性評(píng)價(jià)和產(chǎn)生增值的效果。因此．講究現(xiàn)場(chǎng)審核的途徑和方法的合理性、科學(xué)性，構(gòu)成了有效審核的重要組成部分，應(yīng)弓l起充分重視。
    一、審核過(guò)程的基本思路
    一名優(yōu)秀的審核人員。完全可以脫離檢查表而毫無(wú)遺漏地獲得所需質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有關(guān)信息。這不是由于審核員將標(biāo)準(zhǔn)條款背得滾瓜爛熟，而是他們熟練地掌握了審核思路，以PDCA為指南，有條不紊地進(jìn)行調(diào)查的結(jié)果。
    審核過(guò)程由若干子過(guò)程組成，每個(gè)子過(guò)程都可以通過(guò)以下8個(gè)方面的詢問(wèn)，了解過(guò)程實(shí)施的有效性并判斷質(zhì)量管理體系運(yùn)行的業(yè)績(jī)與成效。一般按以下順序逐一提出相關(guān)問(wèn)題，以獲取所需的信息。
    1.了解審核過(guò)程的目的，充分掌握審核過(guò)程能否產(chǎn)生增值的效果和對(duì)整個(gè)體系的影響程度。
    2.為了達(dá)到目的，所要求的輸人內(nèi)容是否得到明確，輸人的要求是否合理和完整。
    3.實(shí)現(xiàn)過(guò)程所需的能力是否具備．必需的資源是否已配置。
    4.是否對(duì)過(guò)程的運(yùn)作、控制、持久管理作出了規(guī)定，執(zhí)行的情況是否與規(guī)定的要求相符。
    5.對(duì)輸出的要求是否作出了定義，定義的要求是否與目的相符。
    6.在過(guò)程實(shí)現(xiàn)中明確了哪些記錄要求，哪些記錄必須收集和保持，是否已按要求執(zhí)行。
    7.過(guò)程應(yīng)如何測(cè)量和監(jiān)視，有關(guān)人員是否知道測(cè)量和監(jiān)視的要求。
    8.是否已達(dá)到過(guò)程有效性的目的，有哪些證據(jù)可以證實(shí)。
    上述調(diào)查途徑，是實(shí)現(xiàn)增值審核過(guò)程的基本思路，通過(guò)這些提問(wèn)能充分了解標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款在貫徹過(guò)程中的有關(guān)信息和實(shí)施效果，從而對(duì)質(zhì)量管理體系作出客觀和正確的評(píng)價(jià)。
    二、現(xiàn)場(chǎng)審核的調(diào)查要點(diǎn)
    審核計(jì)劃的日程安排，一般都依據(jù)質(zhì)量手冊(cè)中“管理職責(zé)分配表”所列的標(biāo)準(zhǔn)條款，將主要責(zé)任部門列為該條款的審核對(duì)象，而生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)則往往無(wú)主要責(zé)任或歸口的條款要求。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般都明確規(guī)定以“7.5.1）生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”和“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”為主線進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。這是考慮到車間和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)沒有專業(yè)的業(yè)務(wù)管理職能。但作為一個(gè)獨(dú)立性較強(qiáng)的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，特別是具有一定規(guī)模的生產(chǎn)車間，只了解生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制過(guò)程不足以反映現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的全貌。筆者認(rèn)為，不必拘泥于條款的限制，應(yīng)從實(shí)際出發(fā)進(jìn)行綜合調(diào)查和評(píng)價(jià)，并發(fā)現(xiàn)管理接口上的薄弱環(huán)節(jié)。這就需要以PDCA循環(huán)的思路，以現(xiàn)場(chǎng)觀察為重點(diǎn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款所涉及的內(nèi)容與受審核方溝通并進(jìn)行調(diào)查。提問(wèn)可以包括以下內(nèi)容。
    1.職責(zé)與概況
    向車間主任或現(xiàn)場(chǎng)主管提問(wèn)：誰(shuí)對(duì)產(chǎn)品／服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，現(xiàn)有人員的分工情況是否與當(dāng)前的工作要求相適應(yīng)，公司的質(zhì)量方針是什么，上崗人員是否均經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和考核等。這些問(wèn)題涉及到對(duì)4.2.la）、5.5.1、5.3和6.2.2d）等條款的調(diào)查（對(duì)于以下問(wèn)題所涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，筆者將用在括號(hào)內(nèi)列出條款章節(jié)號(hào)的方法表示人
    2.質(zhì)量目標(biāo)和業(yè)績(jī)
    向主管提問(wèn)：“車間／現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行什么工作／任務(wù)，是否與質(zhì)量目標(biāo)掛鉤，工作的中心是什么，有什么業(yè)績(jī)目標(biāo)追求，如何測(cè)量和考評(píng)，請(qǐng)出示測(cè)量結(jié)果（5.4.1）、6.1、8.5.1）。
    3.能力和培訓(xùn)需求
    向主管提問(wèn)：本區(qū)域的工作項(xiàng)目有哪些內(nèi)容，有關(guān)人員是否具備相應(yīng)的能力和資格，需進(jìn)行哪些培訓(xùn)，能否提供相應(yīng)的任職證據(jù)或培訓(xùn)記錄（6.2.2）
    4.生產(chǎn)流程和過(guò)程確認(rèn)
    向主管了解車間或現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)（工藝）流程和關(guān)鍵工序（過(guò)程）的內(nèi)容，詢問(wèn)是否有主要產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖。如有請(qǐng)其提供文件，如無(wú)請(qǐng)其作介紹。進(jìn)一步詢問(wèn)關(guān)鍵或特殊過(guò)程是否已確認(rèn)，如何進(jìn)行過(guò)程確認(rèn)，能否提供有關(guān)確認(rèn)資料，工藝參數(shù)的監(jiān)控記錄是否完整，是否按規(guī)定收集、整理和保存（7.5.1a)、7.5.1e)、7.5.2）。
    5.文件控制和記錄控制
    向主管人員提問(wèn)：受控的文件和記錄有哪些，文件的批準(zhǔn)手續(xù)是否完整，文件保存在哪里，能否及時(shí)提供，工作區(qū)的文件和原始文件是否一致，現(xiàn)場(chǎng)使用的是否都是有效文件，記錄填寫的完整性和保存的時(shí)間是否得到遵守（4.2.3、4.2.4）。 其中，工藝文件和監(jiān)控記錄應(yīng)列為關(guān)注的重點(diǎn)。
    6.工裝、設(shè)備和工作環(huán)境
    向主管人員提問(wèn)：設(shè)備由誰(shuí)維護(hù)，是否有相關(guān)的設(shè)備維護(hù)程序或規(guī)程，能否看一下設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)日程計(jì)劃，計(jì)劃與已完成的維護(hù)保養(yǎng)記錄是否一致，工裝模具是否與產(chǎn)品精度和生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)，產(chǎn)品對(duì)工作環(huán)境有什么要求、如何使其得到滿足，在用工裝是否按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，人庫(kù)工裝和模具是否有試加工件或末件檢驗(yàn)記錄（6.3b）、6.4、7.5.1b）、7.5.1C）、4.2.4）。
    7.測(cè)量設(shè)備
    通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察，確保所見的檢測(cè)設(shè)備都處于校準(zhǔn)受控狀態(tài)（包括用粘貼標(biāo)識(shí)表示受控狀態(tài)），向操作人員或檢驗(yàn)人員提問(wèn)：你如何知道使用的量具或儀器、儀表及檢具是精確、可靠的（7.6）。
    8.標(biāo)識(shí)和可追溯性
    觀察工作區(qū)域的產(chǎn)品能否得到有效識(shí)別，確保所有產(chǎn)品有相應(yīng)的標(biāo)識(shí)，如零件號(hào)、標(biāo)貼、標(biāo)簽以及表明檢測(cè)或檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)牌或區(qū)域標(biāo)識(shí)等。向操作人員或檢驗(yàn)人員提問(wèn)：是否有可追溯性要求，如何進(jìn)行追溯（7.5.3）。
    9.產(chǎn)品防護(hù)
    觀察生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)措施是否得到保證，采用的 工位器具是否確保產(chǎn)品的防碰撞、防變形、防銹蝕、防變質(zhì)（7.5.5）。
    10.作業(yè)過(guò)程的實(shí)施
    向操作人員或檢驗(yàn)人員提問(wèn)：你根據(jù)什么作業(yè)程序或指導(dǎo)書完成工作、能否出示這些文件，作業(yè)中要記錄什么。觀察該員工的作業(yè)過(guò)程，判斷其實(shí)際操作是否與文件規(guī)定的要求相符合（7.5.1b）、7.5.2、4.2.3、4.2.4）。
    11. 技術(shù)要求的實(shí)現(xiàn)
    向操作人員或檢驗(yàn)人員發(fā)問(wèn)：你怎樣判別產(chǎn)品是否合格。通過(guò)查看技術(shù)要求或標(biāo)準(zhǔn)樣件，確認(rèn)規(guī)格（技術(shù)條件或技術(shù)要求）和標(biāo)準(zhǔn)樣件是否受控，是否經(jīng)批準(zhǔn)或簽樣，是否有具體的日期間（7.1c）、7.5.1a）、7.6a）、8.2.4、4.2.3）。
    12.不合格品和糾正、預(yù)防措施
    向操作人員或檢驗(yàn)人員提問(wèn)：你如何處理不合格品，能否讓我看一下你如何提交和處置的有關(guān)資料，是否按程序規(guī)定的要求執(zhí)行，你如何使不合格發(fā)生的頻次降低，如何從工作一開始就設(shè)法防止不合格的產(chǎn)生，如何采取措施消除潛在不合格的原因（8.3、8.5.2、8.5.3）。
    三、提高現(xiàn)場(chǎng)審核的效率
    生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核是一個(gè)綜合性的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和對(duì)管理部門的工作進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，因此，要把關(guān)注的重點(diǎn)放在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和生產(chǎn)區(qū)域的活動(dòng)上，這將會(huì)有益于尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)。以下做法值得提倡。
    1.觀察產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程
    生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核的核心在于對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的觀察、核對(duì)和判斷，其依據(jù)是文件化的規(guī)定和主管的介紹。有些審核員在生產(chǎn)車間2—4小時(shí)的審核時(shí)間內(nèi)，幾乎將四分之三的時(shí)間用于查閱車間辦公室的資料，只用半小時(shí)左右到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)走馬觀花地檢查一下。由于深人現(xiàn)場(chǎng)不夠，往往使審核走過(guò)場(chǎng)，不能發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。實(shí)際上，審核員應(yīng)保證用四分之三以上的時(shí)間在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)觀察和調(diào)查，并由車間主管同行，把查詢的重點(diǎn)放在車間相關(guān)人員的操作過(guò)程和有關(guān)作業(yè)文件的貫徹執(zhí)行方面。對(duì)于需要跟蹤和進(jìn)一步驗(yàn)證的內(nèi)容，可到車間辦公室或相關(guān)部門取證，進(jìn)一步調(diào)閱有關(guān)資料，從而使審核更具有針對(duì)性和科學(xué)性。
    2.以過(guò)程為主線記錄事實(shí)
    一些審核員習(xí)慣在檢查表中按擬定的條款要求，事先編寫提問(wèn)的詳細(xì)內(nèi)容，這不僅使記錄難以控制，還會(huì)出現(xiàn)重復(fù)記錄的問(wèn)題，并影響審核的進(jìn)度和調(diào)查的深人。為解決這個(gè)問(wèn)題，可以根據(jù)調(diào)查要點(diǎn)的思路，記錄相關(guān)條款的內(nèi)容，必要時(shí)注上相關(guān)條款的章節(jié)號(hào)，以表明對(duì)有關(guān)條款的關(guān)注和調(diào)查的情況。記錄的事實(shí)已經(jīng)反映了檢查所涉及的問(wèn)題，不必機(jī)械地以條款要求為綱，逐條地提問(wèn)。
    3.記錄可追溯的證據(jù)而不是證據(jù)的細(xì)節(jié)不少審核員幾乎將所有的審核時(shí)間花費(fèi)在記錄上，不但記管理人員的談話，而且記內(nèi)審、管理評(píng)審的資料和作業(yè)文件的具體要求等，甚至向受審核方索取工藝流程、工藝卡。測(cè)試報(bào)告作為記錄的附件。審核出廠產(chǎn)品檢驗(yàn)時(shí)，還詳細(xì)地記錄每一項(xiàng)檢驗(yàn)內(nèi)容的指標(biāo)要求和逐項(xiàng)的實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)，而不會(huì)抓關(guān)鍵問(wèn)題和重點(diǎn)內(nèi)容。
    實(shí)際上，記錄的重點(diǎn)應(yīng)是與受審核方交談的主要內(nèi)容及其提供的有關(guān)證據(jù)的單證號(hào)碼、日期或記錄表式的標(biāo)識(shí)、名稱以及結(jié)論意見，必要時(shí)記下有關(guān)人員的姓名和交談日期。至于觀察工藝文件的執(zhí)行情況，則要記下文件編號(hào)、操作要求或特性值＼參數(shù)要求范圍，以及觀察到的實(shí)際數(shù)據(jù)或事實(shí)，如有不符合應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查和取證，記錄相關(guān)事實(shí)井作出評(píng)價(jià)。
    4.正面取證，負(fù)面反饋
    認(rèn)證審核應(yīng)是一個(gè)向組織提供增值服務(wù)的過(guò)程，必須為組織尋找和提供更多的改進(jìn)機(jī)會(huì)，“正面取證，負(fù)面反饋”是一種行之有效的手段。正面取證可證實(shí)組織執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性，重點(diǎn)記錄證據(jù)的名稱、表式編號(hào)或日期以及責(zé)任人的姓名。對(duì)于不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的事實(shí)或者存在差距的方面，應(yīng)進(jìn)行深人的了解和調(diào)查，并詳細(xì)記錄觀察到的事實(shí)和判斷的結(jié)果，或者文件、記錄的相關(guān)內(nèi)容。如某一事實(shí)不符合組織有關(guān)文件的規(guī)定，則應(yīng)記錄相關(guān)程序和文件的名稱、編號(hào)及相關(guān)條款的要求，為開具不符合報(bào)告或提出觀察項(xiàng)提供充分的依據(jù)。

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