SA8000管理體系審核

    第三方審核由經(jīng)過培訓(xùn)的審核員按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行，其結(jié)果就是對(duì)被審核的社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合規(guī)定的要求作出結(jié)論，并給予書面證明。第三方SA8000認(rèn)證已經(jīng)被看作是一家公司是否按照國(guó)際公認(rèn)的SA8000標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，并具有體系運(yùn)行保證能力的可靠標(biāo)志。為公司的利益相關(guān)者，特別是客戶和消費(fèi)者，提供客觀公正的評(píng)價(jià)，以便贏得利益相關(guān)方的信任，獲得更大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1. 社會(huì)責(zé)任管理體系審核的基本程序

    進(jìn)行社會(huì)責(zé)任管理體系審核，首先應(yīng)明確審核目的，審核應(yīng)建立在委托方所規(guī)定的審核目的的基礎(chǔ)上。社會(huì)責(zé)任管理體系審核的目的一般有以下幾種：   

    (2)判斷被審核方建立的社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效地實(shí)施和維持。

    (4)識(shí)別被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系中需要改進(jìn)的項(xiàng)目。

    (6)對(duì)商業(yè)合作伙伴的社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，如供應(yīng)商認(rèn)證。

    (1)被審核方在行政上，即人力、物力和財(cái)力運(yùn)行上是否具有相對(duì)的獨(dú)立性。一個(gè)企業(yè)的一部分可否作為被審核方，就要看它在行政上是否相對(duì)獨(dú)立于企業(yè)的其他部分。

    (3)被審核方的現(xiàn)場(chǎng)在地理位置上也應(yīng)是相對(duì)獨(dú)立的，地理上難以分開的兩個(gè)部分一般不宜單獨(dú)建立社會(huì)責(zé)任管理體系。

    (1)SA8000社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

    (3)公司社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)，程序文件及其他社會(huì)責(zé)任管理體系文件。

    為了保證審核的公正性，保證審核過程、審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨(dú)立被審核的活動(dòng)，他們?cè)趯徍巳^程中應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，與被審核方?jīng)]有利益沖突。公司內(nèi)部的審核員不應(yīng)與被審核對(duì)象有直接的責(zé)任關(guān)系。所謂客觀性是指通過客觀的方法獲取客觀的證據(jù)，并據(jù)此作出客觀的評(píng)價(jià)，以判斷公司的有關(guān)事項(xiàng)是否符合審核準(zhǔn)則。

    社會(huì)責(zé)任管理體系審核一般包括以下幾個(gè)步驟：

    (2)準(zhǔn)備審核。包括指定審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)組成審核組。審核組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃并分配審核任務(wù)結(jié)審核成員，進(jìn)行文件預(yù)審，在文件預(yù)審的基礎(chǔ)上制定審核檢查表。審核組長(zhǎng)還要將審核計(jì)劃通知被審核方，與被審核方確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核日期。

(4)編寫審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)按照規(guī)定的格式編寫審核報(bào)告，呈報(bào)給委托方。

本章以SA8000認(rèn)證審核為例，介紹社會(huì)責(zé)任管理體系審核過程。

    一旦公司決定申請(qǐng)SA8000認(rèn)證，公司可以同SAI認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系，了解有關(guān)的程序、準(zhǔn)備和條件，然后在咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，制定認(rèn)證計(jì)劃，逐步實(shí)施。

    (2)調(diào)查問卷。一般包括申請(qǐng)公司簡(jiǎn)況，如公司性質(zhì)、名稱、地址、人力及技術(shù)資源，有關(guān)社會(huì)責(zé)任管理體系及其活動(dòng)的信息等。

    (4)產(chǎn)品介紹及工藝流程。

    2．受理申請(qǐng)的條件

    (2)申請(qǐng)方應(yīng)按SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的社會(huì)責(zé)任管理體系；

    (4)申請(qǐng)方的社會(huì)責(zé)任管理體系有效運(yùn)行，一般應(yīng)將全部要素運(yùn)行一遍，并至少有三個(gè)月的運(yùn)行記錄。

    認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)方的要求進(jìn)行評(píng)審，并形成記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：

    (2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)方之間在理解上的差異得到解決；

  4．確定審核范圍

    確定審核組的規(guī)模和成員時(shí)應(yīng)考慮如下因素：

    2．公司類型、規(guī)模、生產(chǎn)類型、復(fù)雜程度及有關(guān)法規(guī)要求；

    4．使審核組成員特長(zhǎng)或能力得到充分發(fā)揮的最佳組合；

    6．能避免與被審核方產(chǎn)生利益沖突及其他相關(guān)因素。

    文件預(yù)審的目的在于了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件(主要是管理手冊(cè))是否滿足SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確認(rèn)能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過對(duì)管理手冊(cè)、程序文件及背景資料的預(yù)審，了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系情況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做好準(zhǔn)備。文件預(yù)審應(yīng)弄清楚以下幾點(diǎn)：

    2．文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤、切實(shí)可行，是否存在內(nèi)部邏輯性和連貫性；

    4．名詞術(shù)語是否與SA8000標(biāo)準(zhǔn)定義一致。

    文件預(yù)審后，審核組應(yīng)提交一份書面的文件預(yù)審報(bào)告。對(duì)于文件預(yù)審中發(fā)現(xiàn)的問題，通常要求被審核方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過審查，才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)審核工作。

2.4 編制審核工作文件

    審核工作文件是指審核員在審核過程中所使用的，作為原始資料保存的各種規(guī)范性文件、記錄、表格和清單，如現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表、首次會(huì)議和末次會(huì)議簽到表、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正行動(dòng)及審核報(bào)告等。

    審核核查表一般采用“一問一答”形式，答案是“是”是“否”，必要時(shí)提出補(bǔ)充(如圖6-1)。

    應(yīng)當(dāng)注意，檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給被審核方，更不能提前通報(bào)給被審核方，以致被審核方有針對(duì)性地做好準(zhǔn)備，而現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不能看到真實(shí)情況。

序號(hào)

體系要求

結(jié)果

備注

9．1

社會(huì)責(zé)任政策聲明

包括遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的承諾；

包括遵守適用的法律法規(guī)，及其他要求的承諾；

包括持續(xù)改進(jìn)的承諾；

有效地記錄，實(shí)施并維持；

傳達(dá)給全體員工，對(duì)公眾公開；

提供社會(huì)責(zé)任管理運(yùn)行框架；

是否全面承諾，最高管理者是否簽字確認(rèn)；

沒有誤導(dǎo)；

覆蓋范圍適當(dāng)。

1.

1.1

童工

是否有直接或間接使用或支持童工的證據(jù)?

中國(guó)法律規(guī)定童工年齡為低于16周歲。

招工記錄是否有工人年齡文件?

招工時(shí)，是否有效地檢查工人年齡文件?

工人年齡文件證明是否過期?

1.2

是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達(dá)?

如果發(fā)現(xiàn)使用童工，是否向童工提供足夠的支持，以便他們接受學(xué)校教育直到超過16周歲?

1.3

是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達(dá)?

是否向?qū)W齡兒童提供教育支持?

童工和未成年工每天交通時(shí)間、上課時(shí)間和工作時(shí)間累計(jì)是否超過10小時(shí)?

1.4

公司是否將童工或者未成年工暴露在危險(xiǎn)的、不安全的或不衛(wèi)生的環(huán)境中，無論在工作場(chǎng)所內(nèi)外?

是否根據(jù)中國(guó)法律規(guī)定辦理未成年工登記手續(xù)，是否安排上崗前及定期體檢?

中國(guó)法規(guī)規(guī)定未成年工年齡為超過16周歲但低于18周歲。

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?

2

2.1

強(qiáng)迫勞動(dòng)

是否有直接或間接使用或支持使用強(qiáng)迫勞工的證據(jù)?

是否所有工人都自愿受雇用工作?

是否使用監(jiān)獄勞工或士兵?

是否要求交納押金或扣押工人身份文件?   

是否檢查工廠所有區(qū)域?

下班后，工人是否可以自由離開?

是否采用工作時(shí)間鎖住工廠，或者休息時(shí)間鎖住宿舍的方法來防止工人逃跑?

工人是否可以根據(jù)法規(guī)規(guī)定自由辭工?

通過檢查保安合約、訪問保安員，確認(rèn)保安員是否只用作保護(hù)財(cái)產(chǎn)和人員安全等正常的保安目的?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?

3

3.1

健康與安全

工作條件是否安全衛(wèi)生?是否有足夠的通風(fēng)、照明和溫度控制?

3.1

是否采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐构鸵馔馐鹿?

是否采取切實(shí)可行的措施控制職業(yè)危害?

易燃易爆物品是否安全存放?

是否免費(fèi)提供個(gè)人防護(hù)用品?

機(jī)器設(shè)備是否有適當(dāng)?shù)陌踩b置?

有害物品是否妥善存放和使用?

是否避免工人不必要地暴露在有害的工作環(huán)境下?

是否安裝足夠的滅火器或自動(dòng)滅火系統(tǒng)?

3.1

安全出口是否有清楚的標(biāo)志?

安全出口是否足夠?

廠房結(jié)構(gòu)是否安全并妥善保養(yǎng)?

是否有“三合一”廠房?

3.2

是否任命一名高層經(jīng)理負(fù)責(zé)公司安全衛(wèi)生，以確保符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求?

3.3

是否定期安排安全衛(wèi)生培訓(xùn)，包括新員工和調(diào)職員工，并保存記錄?

3.4

是否建立一個(gè)安全衛(wèi)生體系來檢測(cè)、預(yù)防和應(yīng)對(duì)安全衛(wèi)生方面的潛在威脅?

是否建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理程序?

是否保存工傷及事故記錄?   

是否建立應(yīng)急反應(yīng)方案?是否定期演習(xí)和測(cè)試?

是否有足夠受過訓(xùn)練的急救員和急救箱?

必要時(shí)能否得到緊急醫(yī)療救護(hù)?

3.5

是否為工人提供干凈的廁所，而且數(shù)量足夠?

是否為工人提供可飲用的水，并方便飲用?

工人使用廁所和飲水是否受到限制?

若有必要，是否提供衛(wèi)生的食物存放設(shè)施?

飯?zhí)迷O(shè)備及食物是否衛(wèi)生、干凈?

3.6

如果提供宿舍，宿舍是否干凈、安全和衛(wèi)生?

宿舍面積是否符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的規(guī)定，并滿足基本的需要?

男女宿舍是否分開，有效保護(hù)工人隱私?

是否提供足夠的澡堂或淋浴設(shè)備?

是否提供洗衣、晾衣設(shè)備?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?

4

4.1

結(jié)社自由和集體談判權(quán)

公司管理層是否尊重員工自由組建工會(huì)、參加工會(huì)以及集體談判的權(quán)利?

4.2

結(jié)社自由和集體談判受到法律限制時(shí)、公司是否協(xié)助員工通過類似的渠道獲得獨(dú)立和自由結(jié)社以及談判權(quán)?   

公司是否協(xié)助員工選舉工人代表，如提供場(chǎng)地、時(shí)間和資金方面的支持?

公司是否組建工人自己的組織，如工友會(huì)或康樂會(huì)?

公司管理層是否與工人代表展開對(duì)話和溝通?

4.3

工人代表是否受到歧視?

工人代晨能否在工作場(chǎng)所與工人接觸而不受無理的限制?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?

5

5.1

歧視

公司是否因?yàn)橐韵略蛑欢嬖谄缫曅袨?/P>

種族

社會(huì)等級(jí)

國(guó)籍

宗教

殘疾

性別

性取向

政治團(tuán)體

工會(huì)會(huì)員

年齡

在以下幾方面直接或間接從事或支持歧視行為?

招工

工資報(bào)酬和福利

培訓(xùn)機(jī)會(huì)

升職

解職

退休

5.2

公司是否干預(yù)員工為滿足種族、社會(huì)等級(jí)、國(guó)籍、宗教、殘疾、性別、性取向、政治團(tuán)體和工會(huì)會(huì)員等需求而遵奉的信條和風(fēng)俗的僅利?

公司是否制定政策和程序，以消除可能發(fā)生的干預(yù)和歧視?

5.3

公司是否允許帶有性脅迫、威脅、凌辱或剝削性質(zhì)的行為，包括姿勢(shì)、語言及身體接觸?

公司是否制定政策和程序以消除這種可能發(fā)生的凌辱或壓迫?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

6

6.1

征戒性措施

公司是否從事或支持體罰、精神或肉體壓迫，以及語言侮辱?

公司是否制定征罰性措施的程序，是否提供申訴途徑?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

7

7.1

工作時(shí)間

每周正常工作時(shí)間是否超過48小時(shí)?采用中國(guó)法規(guī)規(guī)定每周工作40小時(shí)。

是否每周至少安排一天休息?即每周連續(xù)24小時(shí)的休息時(shí)間。

7.2

每周加班時(shí)間是否超過12小時(shí)?同時(shí)采用中國(guó)法規(guī)規(guī)定每天不得超逢3小時(shí)，每月累計(jì)加班時(shí)間不得超過36小時(shí)。

7.2

是否支付額外的加班費(fèi)，加班費(fèi)是否按照中國(guó)法規(guī)規(guī)定計(jì)算?

工作日加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X150％

休息日加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X200％

法定假期加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X300％

7.3

是否簽定答合ILO規(guī)定的集體勞動(dòng)合同，該合同是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的規(guī)定

是否根據(jù)中國(guó)法規(guī)提供帶薪年假?

是否根據(jù)中國(guó)漢規(guī)提供至少90天產(chǎn)假?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

8

8.1

工資報(bào)酬

公司支付的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)?

工人工資是否滿足員工的基本需要，并能提供一些可以隨意支配的收入?

8.2

公司是否采用扣減工資的方法懲罰工人?

8.2

工資和福利的組成是否清楚列明?

包括工作時(shí)間、基本工資、津貼、獎(jiǎng)金、福利部分、扣減額。

是否為全體工人提供足額社會(huì)保險(xiǎn)?

包括工傷、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老和生育保險(xiǎn)。

8.2

是否采用現(xiàn)金或支票方式支付工資?

是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資?

是否拖欠工人工資?

是否采用現(xiàn)金或支票方式支付工資?

是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資?

是否拖欠工人工資?

8.3

是否采用純勞工的合約或虛假的學(xué)徒計(jì)劃以逃避法定的責(zé)任?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?

9

9.2

管理體系

管理評(píng)審

公司高層管理者是否根據(jù)SA8000印標(biāo)準(zhǔn)和其他要求定期評(píng)審公司政策、程序和表現(xiàn)?

是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果，采取必要的修訂和改進(jìn)?

記錄和證據(jù)是否足夠?

9.3

公司管理代表

公司是否任命一名高級(jí)管理者代表負(fù)責(zé)SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施?

9.4

非管理層代表

是否選出工人代表?

工人代表是否有機(jī)會(huì)與管理層進(jìn)行溝通?

記錄和證據(jù)是否足夠?

9.5

規(guī)劃與實(shí)施

公司所有員工是否了解并懂得SA80印標(biāo)準(zhǔn)要求?

公司管理層的角色、職責(zé)和權(quán)限是否明確?

是否對(duì)新員工和臨時(shí)工進(jìn)行培訓(xùn)?

是否為公司員工進(jìn)行定期培訓(xùn)?

是否持續(xù)監(jiān)督并確保體系有效運(yùn)行?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.6-9.9

供應(yīng)商／分包商和分供商的監(jiān)控

9.6

公司是否建立并維持適當(dāng)?shù)某绦?，根?jù)供應(yīng)商履行SA8000標(biāo)準(zhǔn)的能力來評(píng)估并挑選供應(yīng)商／分包商和分供商?

9.7

公司是否保存適當(dāng)供應(yīng)商／分包商的書面承諾書，對(duì)下列問題的承諾?

承諾遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)全部條款；

根據(jù)要求參加公司的監(jiān)督活動(dòng)；

發(fā)現(xiàn)違反標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)時(shí)，主動(dòng)采取補(bǔ)救行動(dòng)；

主動(dòng)并完整地將其與其他供應(yīng)商／分包商和分供商的商業(yè)關(guān)系通報(bào)給公司

9.8

公司是否保存適當(dāng)?shù)淖C據(jù)顯示供應(yīng)商、分包商和分供商遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.9

是否有效監(jiān)督家庭工人的工作條件?

9.10-9.11

處理疑慮和采取糾正行動(dòng)

9.10

公司是否采取措施建立與工人的溝通渠道?如設(shè)立意見箱和咨詢電話、指定負(fù)責(zé)人員等。

是否定期調(diào)查并回應(yīng)員工和利益相關(guān)者提出的疑慮，并保存證據(jù)?

是否發(fā)生公司員工因提供有關(guān)SA8000的資料而受到歧視、解雇或其他懲罰性措施?

9.11

公司是否查出存在的不符合項(xiàng)?

公司是否對(duì)不符合項(xiàng)采取補(bǔ)救措施?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.12

對(duì)外溝通

公司是否制定并維持有效的程序，用于與外部利益相關(guān)者的定期溝通?

對(duì)外溝通內(nèi)容是否包括管理評(píng)審和運(yùn)行監(jiān)督的結(jié)果?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.13

核實(shí)渠道

如果有合同要求，公司是否向利益相關(guān)者提供適當(dāng)?shù)馁Y料及核實(shí)渠道?

如果有進(jìn)一步的合同要求，公司是否通過采購(gòu)合同，要求供應(yīng)商和分包商提供類似的資料和核實(shí)渠道?

公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?

9.14

記錄

公司是否保存適當(dāng)?shù)挠涗?，證明公司符合標(biāo)準(zhǔn)的要求?

認(rèn)證審核范圍：

審核地點(diǎn)是否明確?

審核范圍已經(jīng)全部審核?

政策是否適當(dāng)?

是否有誤導(dǎo)性限制和要求?

審核目標(biāo)確認(rèn)：

公司管理和措施能否證明公司對(duì)適用的法律法規(guī)的承諾?

公司管理和措施能否證明公司對(duì)政策和SA8000標(biāo)準(zhǔn)的承諾?

公司管理和措施能否證明公司對(duì)有效的內(nèi)部監(jiān)督和管理評(píng)審的承諾?

總的來說，公司社會(huì)責(zé)任管理體系和有關(guān)活動(dòng)能否證明符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求?

總的來說，公司社會(huì)責(zé)任管理體系能否證明持續(xù)符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的能力?

    1．審核的目的和范圍；

    3．審核組成員名單；

    5．被審核的部門；

    7．與被審核方管理層舉行會(huì)議的日程。

被審核方：ABC玩具制造廠(東莞)有限公司

審核目的：首次SA8000認(rèn)證審核

審核準(zhǔn)則：SA8000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)勞動(dòng)法律法規(guī)

審核組長(zhǎng)：安德生

審核組成員：安德生、彼得喬

審按日期：2001年12月18日—19日

2001年12月18日

時(shí)間

A組

B組

08：30—09：00

首次會(huì)議

09：00—09：15

審核員會(huì)議

09：15—12：00

人事部：

審核工人花名冊(cè)、人事記錄、招工程序、勞動(dòng)合同、人事政策、辭工程序及進(jìn)廠培訓(xùn)資料等。

體系文件審核

管理手冊(cè)、程序文件及作業(yè)文件；廠規(guī)及勞動(dòng)紀(jì)律。

文件清單

證書及記錄等

12：00—13：30

午餐及審核員會(huì)議

13：30—17：00

會(huì)計(jì)部：

工時(shí)記錄、工資記錄、押金及罰款扣款收據(jù)、計(jì)件工資制度、工資標(biāo)準(zhǔn)及加班費(fèi)、津貼及補(bǔ)貼。

工人面談

生產(chǎn)車間

小組面談、單獨(dú)面談基本需求調(diào)查醫(yī)務(wù)室、飯?zhí)眉八奚?，現(xiàn)場(chǎng)安全衛(wèi)生條件

17：00—17：30

審核員會(huì)議

2001年12月19日

08：30—12：00

工資記錄審核

生產(chǎn)日?qǐng)?bào)、產(chǎn)量記錄、計(jì)件工價(jià)福利和假期。

與工人代表面談

結(jié)社自由及集體談判權(quán)、歧視、投拆及申訴程序、獎(jiǎng)勱處罰程序等。

廠房及輔助部門現(xiàn)場(chǎng)安全衛(wèi)生條件童工、強(qiáng)迫勞動(dòng)

與工人面談

保安、安全代表。

12：00—13：30

午餐及審核員會(huì)議

13：30—15：00

管理者代表

管理體系(政策、角色、職責(zé)、規(guī)劃與實(shí)施、法規(guī)法律要求)、供應(yīng)商和分包商控制、糾正行動(dòng)、對(duì)外溝通、核實(shí)渠道、監(jiān)督制度和管理評(píng)審。

工人單獨(dú)面談

工作條件、工傷事故。

15：00—16：00

跟蹤和核實(shí)

跟蹤和核實(shí)

16：00—17：00

審核員會(huì)議及編制審核報(bào)告

    1．預(yù)審的目的

    (2)評(píng)審公司的內(nèi)部審核和管理評(píng)審信息和記錄，確認(rèn)其可信度。

    (4)初步確認(rèn)被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件與實(shí)際運(yùn)作的一致性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般要求被審核方建立文件化的體系，并運(yùn)行3個(gè)月以上，開展過完整的內(nèi)部審核及管理評(píng)審以后，才可進(jìn)行認(rèn)證審核。

    2．預(yù)審的報(bào)告

    預(yù)審報(bào)告可包括如下內(nèi)容：

  ①文件審核結(jié)論；

  ③重大審核責(zé)任因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制情況；

  ⑤目標(biāo)、指標(biāo)、社會(huì)責(zé)任管理方案的合理性；

  ⑦內(nèi)部審核的可信度及有效性；   

  (2)列出公司社會(huì)責(zé)任管理體系及其表現(xiàn)存在的主要問題，確定是否具備正式認(rèn)證審核的條件。

    首次會(huì)議的內(nèi)容和程序如下：

    2．重申審核類型、審核目的、審核依據(jù)和審核范圍。

    4．介紹審核方法和程序，應(yīng)申明審核采用的是抽樣調(diào)查方法。

    6．重申保密規(guī)定。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)來說，被審核方提供的所有資料都是保密文件，不得向任何第三方透露。

    8．確定審核所需的資源和設(shè)備。如審核員辦公室、開會(huì)場(chǎng)所、交通工具、辦公用品、防護(hù)用具及午餐安排等，都需要在首次會(huì)議上確認(rèn)。    ．

    10．如果審核組不熟悉審核范圍，可以安排審核組成員快速巡視審核現(xiàn)場(chǎng)范圍，熟悉審核現(xiàn)場(chǎng)的分布和特點(diǎn)，進(jìn)一步部署審核活動(dòng)。

3.2 收集審核證據(jù)

    首次會(huì)議后，審核組根據(jù)審核計(jì)劃分組進(jìn)行審核，收集審核證據(jù)。審核證據(jù)是關(guān)于事實(shí)的可以驗(yàn)證的信息、資料、記錄或者陳述。審核證據(jù)可以是定量的，也可以是定性的，具有可驗(yàn)證性或可重復(fù)性。審核證據(jù)可以通過工人面談、文件記錄審閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量測(cè)試等方法取得。

    工人應(yīng)征得工人的同意，如果工人不愿接受訪問，審核員應(yīng)另外挑選其他工人。

    審核員應(yīng)查閱盡可能完整的公司文件記錄，不完整的資料往往不能表明體系的持續(xù)有效運(yùn)行。至少應(yīng)查閱以下資料：

    (2)政府部門檢查記錄：如消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和勞動(dòng)年檢證；

    (4)工人人事檔案及年齡文件副本；

    (6)工作時(shí)間記錄，包括工卡、考勤表、加班記錄和休息請(qǐng)假記錄；

    (8)工資記錄，包括工資標(biāo)準(zhǔn)、工資計(jì)算記錄和工資發(fā)放記錄；

    (10)工人違規(guī)記錄及處理；

    (12)特種設(shè)備年檢登記記錄，包括鍋爐壓力容器及廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、電梯和起重機(jī)械等；

    (14)作業(yè)場(chǎng)所空氣及噪音檢測(cè)記錄；

    (16)工人健康檢查記錄；    

(18)消防安全演習(xí)記錄；

    (20)工人投訴和處理記錄。

    (1)廠房宿舍結(jié)構(gòu)是否安全，是否妥善維修?

    (3)安全出口是否足夠，安全通道是否堵塞?

    (5)機(jī)器設(shè)備是否安全，安全裝置是否齊全?   

    (7)有毒有害危險(xiǎn)品是否妥善保管和使用?

    (9)個(gè)人防護(hù)用品是否合適，是否堅(jiān)持使用?

    (11)安全標(biāo)志和緊急照明是否齊全?

    (13)廁所及飲水是否遠(yuǎn)離工作場(chǎng)所?

    現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng)：

    (2)要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到社會(huì)責(zé)任活動(dòng)的復(fù)雜性。在對(duì)文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)性，如在一年的數(shù)據(jù)中每個(gè)月都要取若干個(gè)數(shù)據(jù)，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查樣本和與員工面談時(shí)，為了表示對(duì)被審核方的尊重，應(yīng)征得被審核方部門主管或陪同人員的同意。    ．

    (4)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)追根溯源。有些問題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的，真正不符合的原因要做更進(jìn)一步的調(diào)查，以確定在體系哪一個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)不符合。

    (6)始終遵守審核員行為守則。審核員在整個(gè)審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為被審核方保密的原則。

    (1)現(xiàn)場(chǎng)觀察及文件審閱中存在的客觀事實(shí)。

    現(xiàn)場(chǎng)審核要注意根據(jù)公司的具體情況選擇不同審核方式，常用的審核方式有以下三種：

    所謂自上而下的審核方式，是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查核實(shí)。采用這種審核方式的典型例子是對(duì)不符合情況的調(diào)查，先到管理者代表處或人事部查詢以往的不符合報(bào)告記錄，然后抽樣到各部門檢查不符合項(xiàng)糾正行動(dòng)的落實(shí)情況和是否有預(yù)防措施。

    (2)正向和逆向的審核方式

    (3)按要素審核和按部門審核的方式

    社會(huì)責(zé)任管理體系審核中的不符合項(xiàng)是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則又稱審核依據(jù)，它包括SA8刪標(biāo)準(zhǔn)、適用于被審核方的社會(huì)責(zé)任法律法規(guī)及其他要求，和被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件。不符合項(xiàng)按其嚴(yán)重程度和可能造成的后果可以分為輕微不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)兩類。

    (1)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素或某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正行動(dòng)加以消除，形成系統(tǒng)性失效。

    (3)造成嚴(yán)重的社會(huì)責(zé)任危害。如使用監(jiān)獄勞工或童工、發(fā)生群死群傷或火災(zāi)等災(zāi)難性事故、發(fā)生全廠性罷工等重大勞資糾紛事件。

    (1)對(duì)滿足社會(huì)責(zé)任管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。

    3．觀察項(xiàng)。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成觀察項(xiàng)。

    (2)已發(fā)現(xiàn)問題的跡象，但尚不構(gòu)成不符合項(xiàng)，繼續(xù)發(fā)展可能構(gòu)成不符合項(xiàng)。

    4．不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容。不符合項(xiàng)報(bào)告包括以下內(nèi)容：

    (2)審核員姓名；

    (4)不符合事實(shí)的描述；

    ②寫明是誰說的或是誰做的，只寫職務(wù)，不必寫姓名。

    ④寫明必要的細(xì)節(jié)，使之便于追溯，如地點(diǎn)、部門，或者標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、作業(yè)文件的名稱和章節(jié)號(hào)。

    (6)建議采取的糾正行動(dòng)計(jì)劃及完成日期；   

    對(duì)確認(rèn)有嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，均不予推薦注冊(cè)；對(duì)有輕微不符合項(xiàng)的數(shù)量尚不足以構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，一般均予以推薦注冊(cè)，但需采取糾正行動(dòng)，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確認(rèn)已完全符合后，才能予以發(fā)證。

    為了使審核結(jié)論更準(zhǔn)確，審核組長(zhǎng)在末次會(huì)議前應(yīng)召開一次全體審核員會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果作一次匯總分析，以便對(duì)被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系作出公正的評(píng)價(jià)，為末次會(huì)議作準(zhǔn)備。匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：

    (2)從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)分析：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的總數(shù)及其構(gòu)成與本次審核結(jié)果比較，體系是在持續(xù)改進(jìn)還是在退步。從對(duì)上次糾正行動(dòng)完成的情況及有效性的分析，也可看出社會(huì)責(zé)任管理進(jìn)步或不足的情況。

    表3  SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告

    在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)應(yīng)就公司社會(huì)責(zé)任管理體系的符合性、有效性做出總體評(píng)價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)社會(huì)責(zé)任管理的成績(jī)和問題。在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報(bào)告送發(fā)的日期。

    1．出席會(huì)議人員。只要可能，凡參加首次會(huì)議的人員都應(yīng)參加，并在簽到表上簽名；

    3．重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法；

    5．逐條介紹審核過程中確定的不符合項(xiàng)；

    7．全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門，查閱哪些文件記錄，訪問了多少工人，發(fā)現(xiàn)了多少不符合項(xiàng)，介紹運(yùn)行體系對(duì)SA8印0標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施程度和實(shí)施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實(shí)所作出的社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方，審核組是否將向認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦注冊(cè)；

    9．請(qǐng)被審核方代表在審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字，并將一份副本交給被審核方作備忘錄，以便采取糾正行動(dòng)；

    1．被審核方的基本情況

    (2)審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式(全面／部分／抽樣)；

    2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員名單(姓名、審核職務(wù))

    (1)被審核方簡(jiǎn)介；

    (3)審核過程簡(jiǎn)況；

    ②審核了哪些部門的社會(huì)責(zé)任活動(dòng)；

    ④訪問了多少工人，分別在哪些部門；

    ⑥不符合項(xiàng)分布(按要素或部門)；

    ⑧對(duì)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)；

    5．預(yù)計(jì)被審核方采取糾正行動(dòng)的時(shí)間及跟蹤意見

    (1)社會(huì)責(zé)任管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況；

    (3)管理評(píng)審過程是否確保社會(huì)責(zé)任管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

    8．審核報(bào)告發(fā)放范圍

    10．審核方與被審核方簽名及簽署日期

    (1)審核計(jì)劃；

    (3)不符合項(xiàng)分布表；

    (5)出席首次、末次會(huì)議簽到表；

    審核報(bào)造完成后，應(yīng)按合同規(guī)定要求，由審核組長(zhǎng)將報(bào)告提交給委托方，由委托方?jīng)Q定發(fā)放范圍和對(duì)象。注意，審核報(bào)告屬高度保密文件，委托方具有獨(dú)家所有權(quán)，沒有委托方的許可，不得將審核報(bào)告內(nèi)容透露給任何第三方。

    表4  社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告格式

社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告

編號(hào)：   

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被審核方：

地址：

電話：    傳真：    郵編：

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審核類型：

審核日期：

審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：

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審核組成員：組長(zhǎng)

A組

B組

認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱：

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認(rèn)證機(jī)構(gòu)授權(quán)代表簽名：

日期：    年    月    日

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社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告

編號(hào)：

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一、被審核方簡(jiǎn)介

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二、參加審核的被審核方主要代表

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三、審核簡(jiǎn)介：

已經(jīng)審核了的被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件。

審核組分組調(diào)查了下列從事對(duì)社會(huì)責(zé)任有影響的部門和活動(dòng)：

審核了公司的以下有關(guān)文件和記錄；

訪問了公司多少工人，分別在哪些部門；

審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)共(    )項(xiàng)，其中嚴(yán)重不符合項(xiàng)(    )項(xiàng)

(詳見不符合項(xiàng)報(bào)告)

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四、不符合項(xiàng)分布狀況(按要素或部門)：

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五、審核組對(duì)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)：

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社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告

編號(hào)：

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六、被審核方采取糾正行動(dòng)的方案：

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七、審核組對(duì)被審核方完成糾正行動(dòng)所需時(shí)間的預(yù)計(jì)：

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八、審核結(jié)論：

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    九、聲明

    本次審核采用抽樣調(diào)查的方法進(jìn)行。因此，審核不可能包含被審核方全部的社會(huì)責(zé)

任活動(dòng)。同樣，可能仍有未發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)存在于社會(huì)責(zé)任管理體系的運(yùn)行中，被審核方

有責(zé)任進(jìn)一步調(diào)查，并及時(shí)糾正。

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十、審核報(bào)告發(fā)放范圍：

1．

2．

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十一、本報(bào)告含附件——件——頁(yè)。

被審核方代表：——審核組長(zhǎng)：

日期：二OO二年    月    日    日期：二OO 年  月    日

    1．所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由被審核方切實(shí)采取糾正行動(dòng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審核并驗(yàn)證后，方可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查決定是否推薦注冊(cè)及批準(zhǔn)發(fā)證。

    3．糾正行動(dòng)完成期限，嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)完成，輕微不符合項(xiàng)通常應(yīng)在一個(gè)人完成。

5.2 糾正行動(dòng)的跟蹤審核程序

  糾正行動(dòng)的跟蹤審核按如下程序進(jìn)行：

  2．審核員向被審核方提交不符合項(xiàng)報(bào)告并提出糾正行動(dòng)要求；

  4．審核員評(píng)價(jià)認(rèn)可糾正行動(dòng)計(jì)劃；

  6．審核員對(duì)糾正行動(dòng)完成情況進(jìn)行驗(yàn)證；

  8．審核員對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)提交糾正行動(dòng)跟蹤審核報(bào)告。

  1．作為糾正行動(dòng)計(jì)劃，應(yīng)符合以下的要求：

表5  糾正行動(dòng)要求表(CAR)

    (3)公司應(yīng)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，如人力、物力和財(cái)力，確保糾正行動(dòng)的實(shí)施。

    (1)已采取的措施是否與原方案相符或達(dá)到相同的效果；

    (3)糾正行動(dòng)的實(shí)施結(jié)果是否有效，是否足以避免同類的不符合項(xiàng)再次出現(xiàn)。

6.監(jiān)督審核

    公司社會(huì)責(zé)任管理體系在通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核，獲得體系注冊(cè)后，必須確保社會(huì)責(zé)任管理體系持續(xù)地符合SA8刪社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和法律法規(guī)的要求，確保持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的社會(huì)責(zé)任目標(biāo)(有可能是逐步提高的)。同時(shí)，由于各種原因公司有可能在某一時(shí)期發(fā)生體系、過程、產(chǎn)品或服務(wù)方面的重大變更。為了維持認(rèn)證資格，公司必須對(duì)體系作出相應(yīng)的調(diào)整以確保期持續(xù)的符合性、有效性，因此，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立認(rèn)證后對(duì)公司社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督審核的制度和程序。

    定期監(jiān)叔審核一般包括以下內(nèi)容：

    2．工人、公眾和利益相關(guān)者投訴；

    4．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行是否發(fā)生變化；

    6．對(duì)認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用是否有違規(guī)情況；

    8．監(jiān)督審核一般采用抽樣的方式進(jìn)行；

    一般情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)在相關(guān)程序中要求認(rèn)證審核或復(fù)評(píng)后就制訂對(duì)該公司整個(gè)證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核計(jì)劃，對(duì)每次監(jiān)督抽查的區(qū)域或要素作出策劃。

6.2 不定期監(jiān)督審核

    審核獲證后，公司管理體系如果出現(xiàn)重大變更，或獲證公司發(fā)生重大意外事故，發(fā)生重大勞資糾紛事件，或受到公眾的強(qiáng)烈投訴等情況時(shí)，認(rèn)證公司會(huì)根據(jù)合約規(guī)定進(jìn)行不定期監(jiān)督審核。

    1．獲證公司社會(huì)責(zé)任管理體系發(fā)生重大變更。如公司組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了重大更改(比如進(jìn)行股份制改造或進(jìn)行業(yè)務(wù)流程重組)，高級(jí)管理層發(fā)生重大人事變動(dòng)，管理手冊(cè)、程序等文件發(fā)生重大變更，或者人員、設(shè)備、關(guān)鍵工藝發(fā)生重大變更。

    特殊情況下的不定期監(jiān)督審核可以采取臨時(shí)單獨(dú)進(jìn)行的方式。如果時(shí)間接近的話，也可以與定期監(jiān)督審核合并進(jìn)行。

    3．發(fā)生重大意外事故或公眾投訴時(shí)。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲知獲證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程發(fā)生嚴(yán)重事故，遭到公眾投訴，發(fā)生重大勞資糾紛，或者遭到政府部門處罰等情況時(shí)，應(yīng)派出未參加該公司初次審核及最近一次監(jiān)督審核的審核員前往調(diào)查，若屬實(shí)，則應(yīng)作出證書是否維持的決定。

6.3 監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)問題的處置

  對(duì)監(jiān)督審核中所發(fā)現(xiàn)的問題，視輕重程度一般有如下三種處置方式：

  有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以暫停認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格。

    (2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會(huì)責(zé)任管理體系達(dá)不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格；    ·

    (4)認(rèn)證證書持有者未按期交納認(rèn)證費(fèi)用，且經(jīng)指出后未予糾正；

    認(rèn)證暫停后，若認(rèn)證證書持有者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)采取措施，滿足規(guī)定的條件后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)取消暫停。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能撤銷認(rèn)證資格，收回認(rèn)證證書。

    有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般會(huì)撤銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，收回認(rèn)證證書：

    (2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會(huì)責(zé)任管理體系存在嚴(yán)重不符合規(guī)定要求的情況；

    被撤銷認(rèn)證資格的公司，一年后方可重新向同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)。

    認(rèn)證注銷是認(rèn)證機(jī)構(gòu)注銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，并收回認(rèn)證證書。有下列情況之一時(shí)，一般注銷認(rèn)證：

    (2)在認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)，認(rèn)證證書持有者未在認(rèn)證證書有效期屆滿前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出重新認(rèn)證申請(qǐng)；

    復(fù)評(píng)應(yīng)滿足下列要求：

    2．復(fù)評(píng)所需的人、天數(shù)在認(rèn)證基礎(chǔ)無更改的情況下可比初次審核略少；

    4．復(fù)評(píng)至少應(yīng)確保公司社會(huì)責(zé)任管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)；發(fā)生變更后，社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行良好；社會(huì)責(zé)任管理體系得到有效的保持；

    6．復(fù)評(píng)報(bào)告除包括審核報(bào)告要求的全部?jī)?nèi)容外，還應(yīng)包括對(duì)前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正情況。