電力企業(yè)一體化管理體系的適宜性問題探討

電力企業(yè)一體化管理體系的適宜性問題探討 1適宜性是管理體系發(fā)揮作用的根本所在 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準強調(diào)管理體系應具有符合性以及持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，符合性是指管理體系過程和活動的運行與控制應符合標準和文件規(guī)定的要求，適宜性是指貫徹GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準要與企業(yè)的特點、實際以及變化相適應；充分性是指對管理體系過程的識別策劃、運行控制方面要系統(tǒng)全面和完整，有效性是指通過管理體系運作要給組織的業(yè)績帶來效率和效果的變化。 電力企業(yè)在推行管理體系標準建立一體化管理體系之前，都客觀存在著不同（或相近）的管理體系模式，電力企業(yè)“貫標”過程，就是要在企業(yè)現(xiàn)有管理體系的基礎(chǔ)上，按照國際通用標準，通過加以改進、完善和提升，建立起一個更加系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化、規(guī)范化、科學化且協(xié)調(diào)一致、統(tǒng)一集成、運作高效的一體化管理體系，不可能也沒必要完全拚棄原來行之有效的管理手段和方法，重搞一套。所以，我們面臨的任務是如何在現(xiàn)有管理體系的基礎(chǔ)上，盡快完成這一改造過程，建立一個更加適宜有效的嶄新的管理體系。電力企業(yè)在“貫標”過程中首先必須處理好有關(guān)適宜性方面的問題，在確保一體化管理體系滿足“符合性”、具有“充分性”的同時，要注重“適宜性”，按照國際管理體系標準的要求和方法，通過進行管理創(chuàng)新，對現(xiàn)有的各過程管理的運作模式進行合理地改造、充實和完善，盡快縮短體系和實際運作的磨合期，真正實現(xiàn)企業(yè)管理體系的一體化，發(fā)揮管理體系的“有效性”。 2確保管理體系適宜性的幾個問題探討 一是要認識到一體化管理體系與業(yè)績管理模式之間的關(guān)系，將一體化管理體系的建立與實施作為鞏固電力企業(yè)已有成果，實現(xiàn)持續(xù)改進、追求卓越管理的有效手段。 電力企業(yè)開展的“創(chuàng)一流”“星級評價”等工作是一項動態(tài)的、對目標實現(xiàn)情況的業(yè)績評價管理模式，側(cè)重于結(jié)果的評定，其不足之處是忽視過程管理。而GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準采用的是以過程為導向的管理模式，它給出了組織實現(xiàn)良好業(yè)績并持續(xù)改進組織業(yè)績的途徑和方法。企業(yè)要取得并保持和提升“創(chuàng)一流”等活動成果，就必須重視和加強電能實現(xiàn)的全過程、全方位控制。隨著國際管理體系標準的深入推行，“P-D-C-A”循環(huán)管理方法將廣泛運用于電力企業(yè)的各項作業(yè)過程，改變各項工作重“兩頭”，輕“中間”的現(xiàn)象，通過過程的閉環(huán)管理和有效控制，促進組織目標的實現(xiàn)。 下表通過對一流火力發(fā)電廠考核標準與ISO9000族標準對比，有助于我們加深對一體化管理體系與業(yè)績管理模式之間關(guān)系的理解。 表1：一流火力發(fā)電廠考核標準與ISO9000族標準對比 一流火力發(fā)電廠考核標準 ISO9000族標準 企業(yè)標準 國際標準 業(yè)績評價體系，用于評價結(jié)果的管理模式 管理體系，用于搭建管理平臺，建立實施和改進管理體系 內(nèi)部認可 內(nèi)部/外部認可 考評內(nèi)容包括：安全管理、文明生產(chǎn)、設備管理、節(jié)能管理、技術(shù)進步與環(huán)境保護、經(jīng)營管理 體系結(jié)構(gòu)為“四大過程”、“五大板塊”：管理職責、資源管理、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量分析和改進、管理體系總要求和文件要求 “達標”：達到標準規(guī)定的結(jié)果目標； 重結(jié)果，通過結(jié)果評價相關(guān)過程；通過結(jié)果的確認，尋找相關(guān)過程的證據(jù)，對存在差距的方面進行整改，以達到標準規(guī)定的結(jié)果要求。 “貫標”：貫徹標準規(guī)定的過程要求； 重過程，以過程促結(jié)果；通過對體系過程的實施、審核以及方針、目標、指標的評審確認其對顧客、法律法規(guī)的符合性、適宜性，旨在增強顧客滿意。 指標由標準制定者確定 目標、指標以滿足顧客、法律法規(guī)及企業(yè)發(fā)展要求為出發(fā)點 企業(yè)上級主管的行政約束 企業(yè)自主行為 二是管理方針要與企業(yè)精神、企業(yè)理念相融合，以進一步體現(xiàn)和發(fā)揮企業(yè)文化的價值與功用。 電力企業(yè)在確定一體化管理體系方針之前，經(jīng)過長期的實踐和探索已經(jīng)培育、提煉、形成了被全體職工認知并推崇的企業(yè)精神和企業(yè)理念，如“人民電業(yè)為人民”、“動力之源追求不息”等已經(jīng)成為展示電力企業(yè)價值觀的重要標志。 因此電力企業(yè)在制定管理方針時，應在滿足“一個框架，兩個承諾”基本要求下，充分考慮管理方針應與已經(jīng)形成的企業(yè)精神和企業(yè)理念的緊密聯(lián)系和相互印證，進一步地充實電力企業(yè)獨特的質(zhì)量文化、安全文化、環(huán)境文化，表明電力企業(yè)特質(zhì)和基本的目標追求，體現(xiàn)電力企業(yè)對顧客、社會、職工、法律法規(guī)的承諾，反映電力企業(yè)與顧客、社會、職工的共同的價值趨向與融合，為企業(yè)制定和評審管理目標、指標提供框架，進一步展示電力企業(yè)的價值觀。 電力企業(yè)一體化管理方針示例： 精益生產(chǎn)，強化過程控制 保護環(huán)境，降低資源消耗 減少風險，保障健康安全 遵守法規(guī)，追求卓越品質(zhì) 以上方針示例雖然具有簡明扼要、內(nèi)涵深刻、易宣易記、渲染性強的特點，但就此作出進一步細化或具體解釋是需要的，這樣的作法符合中國企業(yè)的“習慣”，也更有利于方針的宣貫。 三是要將管理體系目標指標的建立和控制與公司現(xiàn)有的目標管理相結(jié)合，以形成完整的目標責任體系。 電力企業(yè)要在管理方針的框架指導下，應按照“組織應在相關(guān)職能和層次上建立并保持目標和指標”的要求，充分考慮電力企業(yè)現(xiàn)有目標管理的廣泛內(nèi)容要求，逐級建立適宜的目標控制體系。首先，在公司層面上電力企業(yè)可以依據(jù)長期目標分年度從電能產(chǎn)品、安全管理與職業(yè)健康、設備管理、節(jié)能管理、技術(shù)進步與環(huán)境保護、員工素質(zhì)、資產(chǎn)經(jīng)營、廉政建設與精神文明建設等方面建立具體的可測量的目標、指標。其次，為支持和保證公司層面目標指標的實現(xiàn)，應按照“逐級負責/逐級監(jiān)督/逐級控制”的權(quán)責管理原則，建立了適用于部門、班組和個人的目標。另外，電力企業(yè)績效管理中應將各層次的目標指標內(nèi)容作為主要的關(guān)鍵指標特性（KPI）進行管理和控制。 四是貫徹管理體系國際標準，必須與企業(yè)標準化工作實現(xiàn)有機結(jié)合 電力企業(yè)在建立一體化管理體系之前，一般都形成了一套較為完整的企業(yè)標準體系，這為企業(yè)確定文件體系和明細奠定了堅實的基礎(chǔ)。 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準所稱的文件可以說是一個“外來詞”，它是西方國家的習慣用語，其實就是企業(yè)標準體系中所指的標準。 對照理解GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準與GB/T 15496《企業(yè)標準體系要求》標準，可以得出：前者是文件化的體系，后者是體系化的文件。不同的是GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準將企業(yè)文件體系分為三個層次，第一層是手冊，第二層是程序文件，第三層是作業(yè)文件；而GB/T 15496標準強調(diào)企業(yè)標準體系應以技術(shù)標準體系為主體，管理標準和工作標準體系相配套；因此，也可以說，前者強調(diào)以“管理”過程為主線建立文件體系，后者強調(diào)以“技術(shù)”要素為主線建立標準體系。 有鑒于此，確定文件體系和明細應在企業(yè)現(xiàn)有的標準體系組成形式以及標準體系序列結(jié)構(gòu)和明細的基礎(chǔ)上，按照GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準要求，通過增加和修訂部分文件（標準）加以完善即可。 一般情況下，現(xiàn)有文件（標準）明細中需要增加或完善的通常是GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標準要求的“形成文件的程序”。 附錄1給出了國電靖遠發(fā)電有限公司的文件體系表框圖，附錄2給出了國電靖遠發(fā)電有限公司的管理手冊與程序文件目錄。 五是有效運用工作檢查、工作總結(jié)、內(nèi)部審核、管理評審等手段，加強企業(yè)管理體系運行的自我約束力。 工作檢查、工作總結(jié)、管理體系的內(nèi)部審核、管理評審都是企業(yè)運用“過程方法”、實現(xiàn)“PDCA”閉環(huán)管理的具體體現(xiàn)，也都是企業(yè)為了管理體系正常運行、改進需要而建立的一個自我完善機制，一種增強企業(yè)各級行為約束力的管理手段和一種檢驗企業(yè)各級對管理體系要求執(zhí)行力的具體方式。 其相互之間的關(guān)系如下表： 表2：工作檢查、工作總結(jié)、內(nèi)部審核、管理評審關(guān)系對比 工作檢查 工作總結(jié) 內(nèi)部審核 管理評審 對象與范圍 各項具體作業(yè)活動 某一項過程或綜合性過程 周期內(nèi)應覆蓋管理體系的所有要素、過程、活動 對管理體系運行狀況和運行業(yè)績進行總體評價 “PDCA” 對應階段 對應作業(yè)活動的C階段 對應某項過程的A階段 對應管理體系的C階段 （檢查的檢查） 對應管理體系的A階段 （總結(jié)的總結(jié)） 目的 監(jiān)視或檢測作業(yè)活動的符合性； 加強對日常作業(yè)活動中的不符合控制 評價各項過程活動的有效性； 尋求相關(guān)過程的改進機會 評價管理體系符合性、適宜性、有效性； 監(jiān)督并保障管理體系的正常運行和持續(xù)改進 評價管理體系充分性、適宜性、有效性； 尋求管理體系及過程的改進機會 依據(jù) 作業(yè)指導書 專項或綜合性工作規(guī)定或安排 內(nèi)部審核管理標準、審核方案、實施計劃 管理評審管理標準 方法、頻次 隨事、隨時、隨地、逐級、全面進行 專項工作結(jié)束或定期按職責分工進行 規(guī)定的時間間隔、系統(tǒng)性、獨立性、抽樣性 規(guī)定的時間間隔 公司層面上，要依據(jù)管理體系標準和管理手冊要求，通過系統(tǒng)性地開展內(nèi)部審核、管理評審從總體上確保管理體系的有效運行；二級管理層面上，要依據(jù)程序文件以及相關(guān)過程管理制度，確保管理體系各個過程的規(guī)范與可控；作業(yè)層面上，要通過落實作業(yè)文件，確保日常作業(yè)活動的受控。這樣以形成體系－過程－活動的逐級控制機制，從而增強企業(yè)的執(zhí)行能力和自我約束能力，促進管理體系“PDCA”大循環(huán)與作業(yè)活動“PDCA”小循環(huán)之間形成良性互動關(guān)系。 另外，參照ISO9004標準附錄A，推出管理體系自我評價制度，借此指導開展公司各層次的管理體系自我評價工作也是一項行之有效的工作。因為，沒有人比員工更了解他的工作是否正確，也沒有一個審核員能夠比部門經(jīng)理更有效地評價現(xiàn)場。自我評價將幫助企業(yè)建立一個管理操作控制的有效的預防和改進機制。 六是有效處理好電力企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系與職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)系，實現(xiàn)二者的結(jié)合。 實踐證明：多年來電力企業(yè)已經(jīng)形成的較為完整的安全管理和安全監(jiān)察體系以及一系列的安全生產(chǎn)管理方法和手段，為電力企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)起到了良好的促進作用。 在初始職業(yè)健康安全評審一節(jié)中已經(jīng)提到：電力企業(yè)已經(jīng)建立的安全生產(chǎn)管理體系與職業(yè)健康安全管理體系還是有一定的區(qū)別，GB/T 28001標準針對的是人的職業(yè)健康安全，而非產(chǎn)品和服務的安全，產(chǎn)品和服務的安全實際上屬于GB/T 19001標準的范疇，二者不能混為一談或相互替代。 雖然針對“產(chǎn)品”和“服務”的安全屬于GB/T 19001標準的7.5.1“生產(chǎn)和服務提供的控制”范疇，但電力企業(yè)對“產(chǎn)品”和“服務”的安全管理更接近于GB/T 28001標準的相關(guān)要求，這一點應當給予充分肯定和支持。 因此，電力企業(yè)在導入和實施職業(yè)健康安全管理體系時，應充分考慮與已有的管理方式進行有機地結(jié)合，要注意將電力企業(yè)已經(jīng)形成的行之有效的安全責任制、安全性評價、預防措施（危險點分析預控、反事故措施、事故預想、反事故演習、反違章活動、安全大檢查活動）、安全教育等工作與職業(yè)健康安全管理體系的危險源辨識、風險評價、運行控制、管理方案、應急準備、職業(yè)健康安全績效的監(jiān)視和測量等要素控制工作結(jié)合起來。它們之間應當是相輔相成、協(xié)調(diào)一致的一個整體，而不能人為地有意地“厚此薄彼”或進行替代。這樣將有助于電力企業(yè)形成更加全面更加有效的，既針對“人”的職業(yè)健康安全，又針對“產(chǎn)品”和“服務”安全的管理體系。 表3有助于理解和幫助電力企業(yè)進行OHSMS與現(xiàn)有管理模式、方法的融合，從而減少磨擦，并有效地發(fā)揮其整合作用。 表3：OHSMS與SA的對比 安全性評價 SA 職業(yè)健康安全管理體系 OHSMS 管理功能 SA為組織提供了一種科學的、系統(tǒng)的安全管理狀況的查評與診斷方法。 OHSMS為組織提供了一種系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理體系管理模式。 管理理論 體現(xiàn)了風險管理的思路：找準風險是前提、控制風險是關(guān)鍵、保障安全是目的； 體現(xiàn)了系統(tǒng)安全的管理思想； 體現(xiàn)了“預防為主”的原則，倡導進行糾正和預防以及持續(xù)改；。 按照“辨識——評價——控制”的方法以消除和減少風險。 與SA相同 控制對象 控制對象包括“人”的有關(guān)職業(yè)健康安全和“產(chǎn)品”與“服務”安全的危險因素。 控制對象為影響“人”的職業(yè)健康安全的危險因素。 控制范圍 評價內(nèi)容涉及生產(chǎn)設備系統(tǒng)、勞動安全和作業(yè)環(huán)境、安全管理三個方面（人、機、法、料、環(huán)）； 與生產(chǎn)有關(guān)的活動、場所、人員、設施。 控制內(nèi)容包括相互關(guān)聯(lián)的17個要素，是一個具有主控系統(tǒng)、輔助系統(tǒng)、監(jiān)控改進系統(tǒng)的完整的職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)； 所有的活動、場所、人員和設施（人、機、法、料、環(huán)）。 控制頻次 按照策劃的間隔、周期性地開展評價活動； 時時、處處、事事、動態(tài)性地風險控制。 約束性 上級要求或企業(yè)制度，被動或自我約束，用于上級或自我評定。 國際（國家）推薦性標準，主動、自愿，可以尋求認證，也可用作自我鑒定。 是否相容 應當而且能夠融入OHSMS；全面而細致的SA查評工作是對保持和改進OHSMS的有力支持； SA與OHSMS的4.3.1以及4.5檢查與糾正措施中的相關(guān)要求有一定的密切聯(lián)系； SA的開展是對OHSMS內(nèi)部審核和管理評審的有力支持，但要注意SA不能替代內(nèi)部審核，也不能替代管理評審。 應當而且能夠包容SA。 七是要注意采取糾正和預防措施的適宜性 在對電力企業(yè)開展的內(nèi)外審核中，不難發(fā)現(xiàn)相當一些企業(yè)在不合格品的控制、不符合項的采取糾正措施的驗證關(guān)閉以及預防措施的控制方面存在理解不夠、證據(jù)不足等現(xiàn)象。企業(yè)在內(nèi)部審核控制程序、不符合事項控制程序、糾正與預防措施控制程序附錄中分別引出“內(nèi)部審核不符合報告”格式記錄、“不符合（不合格）通知單”格式記錄、“糾正措施/預防措施計劃表”格式記錄不能正常有效地運用。 下面就如何規(guī)范運用這些表格記錄，更好的滿足ISO標準有關(guān)要求做一探討性說明。 一般情況下，內(nèi)部審核控制程序附錄中引出的“內(nèi)部審核不符合報告”格式記錄，專門用于內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合事項的控制。不符合事項控制程序附錄中引出的“不符合（不合格）通知單”格式記錄，用于日常工作中不合格品、不符合事項的控制。對糾正與預防措施控制程序附錄中引出的“糾正措施/預防措施計劃表”格式記錄，建議將專門用于記錄各項重要的預防措施。 事實上，在電力企業(yè)傳統(tǒng)的工作慣例中，各級各部門對日常檢查發(fā)現(xiàn)的問題常常使用“整改計劃”“通報”等就是對不合格品及不符合事項的控制手段，但也往往存在籠統(tǒng)且針對性不強的通病，同時對于“整改計劃”“通報”中的問題的整改情況與驗證關(guān)閉情況往往提供不出規(guī)范的的記錄證據(jù)。為了與習慣作法接軌以及規(guī)范習慣，可以對已經(jīng)習慣了的“整改計劃”“通報”的格式略加修改完善，增加問題整改的實施情況與驗證關(guān)閉情況記錄即可。當然，任何不符合沒有必要全部采取書面的形式，對一些小的問題可以以口頭方式通知責任部門予以糾正，具體操作界定由各企業(yè)視具體情況掌握。 另外應注意： 〇 對于“安全性評價”中檢查發(fā)現(xiàn)的問題建議繼續(xù)沿用“安全性評價”制度中規(guī)定的格式記錄，但應注意規(guī)范保持驗證關(guān)閉的證據(jù)記錄。 〇 對于事故的調(diào)查和處理繼續(xù)執(zhí)行《事故調(diào)查與處理管理標準》中規(guī)定的格式記錄，但應規(guī)范對糾正與預防措施的落實情況的驗證記錄，這樣也可以防止糾正與預防措施的籠統(tǒng)性，提高對應事故的糾正與預防措施的針對性和可操作性。 〇 對于相關(guān)會議（安全例會、運行分析例會、檢修例會、調(diào)度會、專題研究會、經(jīng)營分析會、績效考評會等）中提出的具體問題，建議由牽頭部門對需要進行書面控制的事項下發(fā)“不符合（不合格）通知單”進行控制，并在下次會議上就此作出信息反饋，以提高各類會議的實效性。 〇 對于各項反事故措施、各類季節(jié)性措施（如迎峰度夏、防寒過冬措施等）建議全部納入“預防措施”進行規(guī)范控制。建議將這些措施的制定、落實情況的檢查等采用“預防措施計劃表”和附件（將預防措施作為此表的附件）相結(jié)合的形式予以控制，目前雖然各類預防措施較為齊全，但預防措施的落實情況的檢查驗證記錄沒有規(guī)范性記錄格式。另外要注意預防措施往往需要進行定期評審和持續(xù)循環(huán)的落實。 附錄1： 國電靖遠發(fā)電有限公司標準化（文件）體系表框圖 國電靖遠發(fā)電有限公司手冊與程序文件目錄 類別 編號 標準名稱 201 管理基礎(chǔ)標準 201.01 三標一體化管理手冊 201.01.01 三標一體化管理手冊 201.02 QMS/EMS/OHSMS三標共享程序文件 201.02.01 文件管理標準 201.02.02 記錄管理標準 201.02.03 內(nèi)部審核管理標準 201.02.04 不符合事項管理標準 201.02.05 糾正與預防措施管理標準 201.02.06 管理評審標準 201.02.07 教育培訓管理標準 201.02.08 目標與方案控制管理標準 201.02.09 信息交流管理標準 201.02.10 法律、法規(guī)識別及其他要求管理標準 201.02.11 監(jiān)視與測量管理標準 201.03 EMS/OHSMS兩標共享持續(xù)文件 201.03.01 應急預案（準備）及響應管理標準 201.04 QMS標準強制性程序文件 201.05 EMS標準強制性程序文件 201.05.01 環(huán)境因素識別與評價管理標準 201.06 OHSMS標準強制性程序文件 201.06.01 危險源辨識及風險評價、控制管理標準

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