職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊準則

    1范圍 
    本準則規(guī)定了從事職業(yè)安全健康管理體系審核活動的審核員所應具備的主要能力，提出了審核員注冊的要求，適用于所有向全國職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊委員會(以下簡稱“安注委”)提出注冊申請的人員及已注冊的不同級別的審核員。 
    2引用文件 
    《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》2001第30號 國家經貿委 
    《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》 
    3定義 
    國家經貿委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范中的定義適用于本準則。 
    4注冊級別 
    職業(yè)安全健康管理體系審核員按以下三級進行注冊： 
    4.1實習審核員：是指滿足本準則的能力、教育和工作經歷、職業(yè)安全健康工作經歷和培訓經歷的要求，但未滿足職業(yè)安全健康管理體系審核經歷要求的人員。 
    4.2審核員：是指己滿足本準則的所有要求，并證實其有能力根據國家經貿委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，單獨或作為審核組成員對職業(yè)安全健康管理體系進行全面或部分審核的人員。 
    4.3主任審核員：是指已滿足本準則的所有要求，并證實其有能力根據國家經貿委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，管理審核組并能夠協(xié)調職業(yè)安全健康管理體系審核各方面工作的人員。 
    5 能力要求 
    申請各級別審核員注冊的人員應具備以下能力： 
    a)具有相關運行過程及過程控制的知識； 
    b)具有職業(yè)安全健康科學與技術知識； 
    c)具有相關的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及標準的應用知識； 
    d)具有職業(yè)安全健康管理體系標準的應用知識； 
    e)掌握職業(yè)安全健康管理體系審核的方法與技巧； 
    f)具有進行危害辯識與風險評價的能力； 
    g)具有有效實施審核、控制審核過程的個人素質和能力； 
    h)具有有效領導審核組的能力(僅適用于主任審核員)。 
    6 注冊要求 
    申請各級別審核員注冊的人員應滿足以下教育和工作經歷、職業(yè)安全健康工作經歷、培訓經歷以及職業(yè)安全健康管理體系審核經歷的要求。 
    6.1教育和工作經歷 
    申請人應具備國家承認的大專以上(含大專)學歷。 
    6.1.1具有本科以上(含本科)學歷者，應具有至少4年的工作經歷。 
    6.1.2具有大專學歷者，應具有至少6年的工作經歷。 
    6.2職業(yè)安全健康工作經歷 
    申請人應具有至少2年的職業(yè)安全健康工作經歷，該經歷應至少涉及下列方面之一： 
    a)職業(yè)安全健康管理; 
    b)職業(yè)安全健康監(jiān)測; 
    c)職業(yè)安全健康工程; 
    d)職業(yè)安全健康科研; 
    e)職業(yè)安全健康教育。 
    6.3培訓經歷 
    申請人應完成注冊委認可的審核員課程的培訓，并通過考試，取得培訓合格證書。此合格證書三年內有效。 
    6.4審核經歷 
    6.4.1實習審核員 
    對實習審核員申請人的職業(yè)安全健康管理體系審核經歷不作要求。 
    審核員申請人應具有實習審核員資格，同時具有至少4次完整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核經歷，并且有至少20天的現場審核經歷。所有審核都是依據國家經貿委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應國際區(qū)域組織標準）進行的，并覆蓋審核的全過程。 
    6.4.3主任審核員 
    主任審核員申請人應具有審核員資格，同時根據國家經貿委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應國際區(qū)域組織標準）擔任審核組長，領導審核組進行過至少5次完整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并且有至少15天的現場審核經歷。 
    6.4.4可接受的審核類型 
    a)總部對其工廠或其分支機構的審核(不包括工廠組織的內部審核)； 
    b)第三方認證 審核； 
    c)按合同進行的符合性審核； 
    d)認可機構對認證機構的審核。 
    所有的審核包括對完整體系的審核、對部分體系的審核、監(jiān)督審核及復評審核。 
    6.4.5審核記錄 
    每位申請人和所有的注冊審核員應該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經歷（見審核經歷表）。該記錄應在申請前3年內獲得。對審核記錄的內容要求如下： 
    a)審核日期和現場審核時間； 
    b)使用的體系標準及實施的審核類型； 
    c)受審核方的名稱及聯系地址、電話、傳真等； 
    d)審核員受聘機構的名稱及聯系地址、電話、傳真等； 
    e)審核組組長姓名及聯系地址、電話、傳真等； 
    f)審核組人數； 
    g)申請人在審核中的作用； 
    h)申請人審核的要素。 
    7 注冊申請 
    7.1申請文件 
    申請各級別審核員注冊的人員，應分別填寫并遞交相應的申請表格（詳見實習審核員申請表、審核員申請表），并附上所要求的證明文件。 
    7.1.1實習審核員申請人應附以下證明文件: 
    a)審核員培訓合格證書復印件； 
    b)學歷證書及身份證復印件； 
    c)工作經歷證明； 
    d)職業(yè)安全健康工作經歷證明。 
    7.1.2審核員級別以上的申請人應附以下證明文件： 
    a)安注委認可的實習審核員證書或審核員證書和本人身份證復印件； 
    b)工作經歷證明； 
    c)職業(yè)安全健康工作經歷證明； 
    d)審核記錄； 
    e)專業(yè)發(fā)展記錄； 
    f)主任審核員申請人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文復印件。 
    7.2申請證明人 
    申請人應有聘用機構或兩名與申請人有業(yè)務關系的注冊審核員證明。證明人(機構)必須能為申請人在申請書所填寫的內容出具證據或個人確實了解的情況證明。 
    7.3個人聲明 
    申請任何級別注冊和復查換證的人員，應填寫申請表格，并簽署一份個人聲明，聲明其已經遵守并將繼續(xù)遵守本準則規(guī)定的審核員行為準則。 
    8 評價和注冊 
    8.1評價 
    安注委辦公室有關部門負責對申請人的注冊申請作出評價結論，如果申請人無法提供充分的信息以證實其能力，將要求對申請人進行面試。 
    8.2注冊 
    申請人經評價合格并通過注冊委組織的相關考核后，由安注委予以注冊，并頒發(fā)國家資格注冊證書、公布注冊人員名錄.證書有效期為3年。 
    9 保持注冊 
    注冊的審核員和主任審核員每年需完成相應次數的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動，方可保持注冊。注冊委對注冊的審核員和主任審核員實行年度注冊和復查換證制度。 
    9.1年度注冊 
    9.1.1時間 
    審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向安注委申請年度注冊（需填寫年審申請表）。初次注冊及復查換證當年不需進行年度注冊。 
    9.1.2要求 
    9.1.2.1審核經歷 
    a)實習審核員：在有效期內對實習審核員沒有年度注冊要求; 
    b)審核員：每年應有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并保留審核記錄; 
    c)主任審核員：每年應有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并至少在兩次審核中擔任審核組長(審核組中至少要有另外一名審核員參加)，并保留審核記錄。 
    9.1.2.2專業(yè)發(fā)展 
    注冊審核員及主任審核員每年須參加15小時相應的專業(yè)發(fā)展活動如培訓、進修、學術會議，或發(fā)表論文、論著等。 
    9.2復查換證 
    從審核員注冊之日起，每3年進行一次復查換證。 
    9.2.1時間 
    審核員在證書有效期滿的前60天內均可向安注委申請復查換證。 
    9.2.2要求 
    a)實習審核員在3年注冊有效期滿時，仍未獲得審核員注冊資格者，必須重新申請實習審核員注冊; 
    b)審核員和主任審核員，在其3年注冊有效期內應辦理的年度注冊均合格；并且，兩次相鄰審核的時間間隔最長為18個月。 
    10 級別晉升 
    10.1實習審核員在3年注冊有效期內，滿足審核員注冊資格要求的，可申請審核員注冊。 
    10.2審核員滿足主任審核員注冊資格要求的，可申請主任審核員注冊。 
    11 行為準則 
    在安注委注冊的各級審核員應遵守以下行為準則： 
    a)忠于職守，做到準確公正; 
    b)嚴格按照注冊范圍從事審核; 
    c)不對受審核方既提供咨詢又提供認證; 
    d)不介入沖突或利益競爭，不向委托方或其受聘機構隱瞞可能影響決斷的任何關系; 
    e)除經受審核方和審核組織書面授權，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活動有關信息; 
    f)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關系的團體及個人的禮金、禮品等不正當收益; 
    g)不有意傳達任何錯誤的或易產生誤解的信息，以防影響審核或審核員注冊過程的完整性; 
    h)不以任何形式損壞注冊委或審核員注冊過程的聲譽，并且為任何針對違反本準則的行為而進行的調查工作，提供全面的合作; 
    i)努力提高審核技能及聲譽; 
    j)接受安注委的監(jiān)督; 
    k)按規(guī)定向安注委交納注冊費、復查換證費和年度注冊費。 
    12 罰則 
    對違反本準則的審核員，安注委將視其情節(jié)輕重予以相應的處罰: 
    a)對未遵守行為準則的審核員，暫停其注冊資格6個月,情節(jié)嚴重者，撤銷其注冊資格; 
    b)對審核業(yè)績不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級直至撤銷注冊資格; 
    c)對錯誤使用其注冊證書的審核員，視其程度予以警告、暫停注冊資格6個月直至撤銷注冊資格; 
    d)對不符合保持注冊有關要求的審核員，視其程度予以暫停注冊資格6個月、降級直至撤銷注冊資格; 
    e)若審核員未交納年度費用，暫停其注冊資格6個月,情節(jié)嚴重者，撤銷其注冊資格; 
    f)對觸犯國家刑律者，撤銷注冊資格。 
    13 投訴和申訴 
    13.1凡向安注委提出的有關審核員行為的投訴，由安注委負責部門記錄在案并予以調查，確屬審核員審核行為不當或違反安注委審核員行為準則的，按上述罰則作出處理。 
    13.2對安注委所作決定有異議的，可提出復議，或向全國職業(yè)安全健康管理體系認證指導委員會提出申訴。 
    14 準則的制定和修改 
    本準則由安注委制定和修改，并負責解釋。 
    15 組織和實施 
    本準則由安注委辦公室組織實施。

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