RoHS 符合性實踐

企業(yè)如何能做到 RoHS 的符合性要求？由于沒有詳細的作業(yè)指引，使許多生產者感到疑惑。這里有兩個核心問題：一是日后如何監(jiān)管，即授權的權威機構如何檢查我的產品，需要提供什么樣的技術文件來證明自己的符合性？二是生產者如何通過自身的能力，確保自己的產品達到不含違禁物質的要求？本文就電子電氣設備的生產商在實踐 RoHS 的符合性所需要的措施與技術進行討論。

　　自我聲明（ Self-Declaration ）

　　雖然 RoHS 指令像包裝指令一樣，沒有 CE 標識或認證的要求，投放到市場上的電子電氣設備都被假定是符合指令的要求，然后由監(jiān)管機關負責市場的監(jiān)管。但監(jiān)管機構希望電子電氣的生產商們應該采取 “ 合理的步驟 ” 來證明自己所生產產品的符合性，與其它的歐盟指令要求類似，但什么是 “ 合理的步驟 ” ？它們都沒有給出具體的定義。不過 “ 自我聲明 ” 成為歐盟新方法指令推薦使用的一種低成本的 “ 合理的步驟 ” 。所謂自我聲明，就是設備的生產商自己基于對自己產品的了解，通過技術文件的方式向監(jiān)管機構或用戶聲明自己的產品不含有害物質成分，符合 RoHS 要求的一種方式。實際上對設備廠商來說，自我聲明并不是隨意可以做出的，如果對自己的產品不了解，所使用的元器件或材料不經過嚴格的檢查，制程沒有嚴格的管控，這種條件下做出來的自我聲明就存在極大的風險。就像人們出國過海關一樣，稽查人員不可能去檢查每個人，那樣成本太高，但一旦發(fā)現(xiàn)可疑人員就會仔細檢查，查出不符合的就嚴格處罰。自我聲明就如那個通行證，只是前者不是強制的罷了。當一個可疑的產品受到權威機構的檢查時，生產者必須提供相應的技術文件以證明其為了達到符合性的要求已經采取了合理的步驟，如果這一技術文件即自我聲明不完善而受到挑戰(zhàn)，對可疑部分的更為復雜的分析測試就會采用，直至得到確證的結果。因此，自我聲明的技術文件如何以及其背后的許多努力是否有效至關重要。

　　我們知道， RoHS 指令實際上是針對電子電氣設備（ EEE ）的，并不直接管理生產設備所使用的部件與物料。因此，部件以及各種物料的管控是需要設備生產商自己來做，這實際上是個供應鏈的問題。自我聲明也就分不同的層次，材料的自我聲明最簡單，設備的自我聲明最復雜，部件則居中。設備需要部件和材料供應商提供自我聲明并對其真實性進行確認，而設備的制造商則需提供自我聲明給國家授權的監(jiān)管機構。

　　自我聲明的形式

　　雖然自我聲明被業(yè)界認為目前是一種證明符合性最合適的方式，但目前仍然沒有關于如何形成自我聲明的統(tǒng)一標準，但由于設備所使用的部品與材料紛繁復雜，很難按統(tǒng)一的格式或模板來制作自己的自我聲明。最近美國的電子工業(yè)協(xié)會（ EIA ）與 JEDEC 以及日本的綠色供應鏈標準化組織（ JGPSSI ）聯(lián)合發(fā)布一個關于電子產品材料聲明的聯(lián)合工業(yè)指引（ JIG ），還有 ISO/IEC 導則 22 與 EN45014 的供應商的符合性聲明可以作為參考，但還得按自己的產品特點以及管理體系來管理供應商的聲明以及制作自己的自我聲明。形式并不確定，按市場監(jiān)管的需要以及聲明內容的復雜程度，一般將自我聲明分成三種類型：

　　一、符合性聲明，即按指令禁止有害物質的內容進行聲明，如基于 RoHS 的符合性聲明：“該材料或元器件適合于 RoHS （ 2002/95/EC ）指令管轄的電子電氣產品使用”，或“該元器件或材料的各均勻材質部分中含有的鉛、六價鉻、汞、 PBB 與 PBDE 含量低于 0.1wt%, 鎘的含量低于 0.01wt% ，RoHS 指令豁免的情況除外”等，當然還包括溯源性管理的供應商與產品的基本信息，如型號規(guī)格、編號、生產日期、批號以及供應商的簽名與印章。這是最簡單的一種自我聲明的形式，只針對要求的內容做出符合性聲明，不提供其它信息。

　　二、拓展的符合性聲明，即在符合性聲明的基礎上有所拓展，增加人們關心的一些內容，如為了有利于報廢后 WEEE 的管理以及回收再利用，增加材料或部件中主要構成物質成分和有回收價值的材料成分信息，以及有害物質存在的位置信息，盡管這些物質的含量是合格的，甚至還有豁免物質的信息。以便于將來的拆解、回收再利用，節(jié)約回收成本，提高回收率。與其它所有的聲明形式一樣，必要的溯源性管理信息（型號規(guī)格、編號、生產日期、批號以及供應商的簽名與印章）是不可缺少的。

　　三、完全的材料聲明，即將所有組成材料的信息都詳細的列出，同時包括所禁止的有害物質的信息。這種聲明太過復雜，成本過高，不利于使用管理，一般情況下，不宜采用。

　　此外，自我聲明的復雜程度除了與所提供的信息量有關以外，還與聲明的對象有關。原材料的自我聲明是最簡單的，測試起來也是最容易的，其次是簡單部件與元器件，再就是組件，最后就是設備了，在這條供應鏈上，隨著產品變得越來越復雜，自我聲明也就越來越復雜越難做，有害物質的檢測分析的情況也一樣?；谏舷掠蔚挠绊戧P系，如果確保原材料與元器件或部品的符合性，設備制造過程具有良好的管控而不引入有害物質的污染，設備要滿足 RoHS 的符合性要求也就順理成章了，實現(xiàn)設備的符合性要求就轉化為管理問題了，設備的自我聲明也就并不十分困難了。

　　設備的自我聲明

　　RoHS 符合性的監(jiān)管機構在進行市場監(jiān)管時，直接管理的產品是電子電氣設備，不是零部件或材料。監(jiān)管時直接對整個設備進行有害物質分析成本十分昂貴而不現(xiàn)實，一個普通空調的測試費用按照現(xiàn)行的價格可能高達 100 萬元人民幣，并且分析過程中產生的大量廢棄物又嚴重污染環(huán)境。因此，監(jiān)管機構首先稽查的就是設備的技術性證明文件，也就是設備的自我聲明。

　　既然設備的制造過程所用的物料都是符合 RoHS 要求的，制程管理是嚴格的，那么設備的自我聲明就可以由這些物料的自我聲明、檢測數(shù)據以及制程管理文件的集合來構成。設備越復雜，部件越多，自我聲明的技術難度越大，數(shù)據集成就越難做。好在現(xiàn)在的資訊科技非常發(fā)達，可以編制相應的軟件來解決，然后制作成光盤。實際上，市面上已經有商用的軟件銷售了。為了設備的自我聲明的制作或管理方便，以及適用數(shù)據庫的管理，應該推薦按物料分類提供統(tǒng)一的物料自我聲明的模板給供應商，推動供應商來配合執(zhí)行。

　　為了確保自我聲明的真實可靠，以便在面臨監(jiān)管機構的監(jiān)管時，減少其可能采取的進一步行動，如繁瑣的分析測試等。因此，要對其中的數(shù)據作進一步的核實與驗證，也就是要基于來料的含有有害物質的風險決定進行必要的測試，并要有相應的管控措施。另外，需要對制造過程中可能的污染也要有嚴格的管理程序。這些技術文件都應該成為自我聲明文件體系的一部分。此外，需要強調的是，按照 RoHS 的要求，構成設備的每個均勻材質部分均必須符合有害物質濃度限制的要求，因此沒有加和性，即在集合所有設備部件的有害物質數(shù)據時，不應該對其進行累加。

　　此外，國際電工委員會（ IEC ） TC111 技術委員會也正在討論由法國提出的類似于自我聲明的標準草案 “French Draft NP on Environmental Information of Products” ，即產品的環(huán)境信息標準（ EIoP ）。在該草案標準中，規(guī)定了產品應該提供的環(huán)境信息內容，主要包括市場上消費者所應該知道的信息、符合 RoHS 指令的信息、符合 WEEE 指令的信息、便于回收再利用的信息、產品壽命信息、將來產品改進的信息，并且這些信息都應該以量化的方式提供。同時強調，盡量避免的第三方認證，避免全材料的自我聲明，避免壽命周期評估。實際上，上述草案內容跟我們所建議的設備產品的自我聲明非常類似，等該標準正式出版后，電子電工產品的制造者可以參考該標準的模式制作自己的技術文件。

　　信息交換與數(shù)據庫的利用

　　信息技術已經深入到社會生活的方方面面，極大地方便了人們的生活。同樣地，在 RoHS 的符合性實踐中，充分發(fā)揮信息技術的作用，可以更低成本、更有效率的實現(xiàn)我們的標準。

　　一方面通過建立設備使用的物料中心數(shù)據庫，從一個企業(yè)到集團，再到一個產業(yè)協(xié)會，建立起一個符合性物料的數(shù)據中心，讓相關下游產品的公司使用，并及時公布發(fā)現(xiàn)的不符合物料，這樣就極大地節(jié)約了重復檢測認證的成本，以及企業(yè)的管理成本。同時，作為數(shù)據中心上物料的供應商將會努力確保他們產品的符合性，因為，一旦出現(xiàn)問題，相關信息一傳播結果可想而知。這樣一來，使用數(shù)據中心公布的物料，設備制造商就輕松多了。

　　另一方面，企業(yè)內部如果有完善的物料數(shù)據庫系統(tǒng)，所有物料的自我聲明均在其中，根據我們前面提到的設備自我聲明的做法，很快就可以依據一定的規(guī)則做出設備的自我聲明，供市場監(jiān)管機構檢查的技術文件資料也就有了。

　　目前社會上尚無這種信息交換機制，企業(yè)應該著手建立自己的數(shù)據庫系統(tǒng)，然后通過行業(yè)協(xié)會以及相關組織進一步完善這種系統(tǒng)。逐步地就會發(fā)現(xiàn)，其實實現(xiàn) RoHS 的符合性并不是那么困難。事實上，為了更好的實施監(jiān)管，歐盟各國也在合作建設相關的數(shù)據交換體系，產品的注冊體系，所以一旦某國發(fā)現(xiàn)不符合的產品，信息很快發(fā)送到歐盟其它國家，這個不符合的產品在歐盟地區(qū)可能就無法銷售了。當然，經一定的程序，在一國證明是符合的產品，在歐盟其它國家就無需再進行重復的認定。這就是信息交換與數(shù)據庫帶給我們的好處。

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